為進(jìn)一步健全內(nèi)控管理機(jī)制,強(qiáng)化合規(guī)管理,提升內(nèi)控制度執(zhí)行力,有效遏制問題發(fā)生,提高風(fēng)險(xiǎn)防控的能力和水平,確保代理金融高質(zhì)量發(fā)展,日照市莒縣郵政分公司采取一系列措施推動(dòng)專項(xiàng)治理工作不斷走向深入。

一是高度重視、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。充分認(rèn)識(shí)到違規(guī)問題治理的重要性、復(fù)雜性及長(zhǎng)期性,將其作為內(nèi)控合規(guī)建設(shè)提升的關(guān)鍵“癥結(jié)”,主動(dòng)履職、主動(dòng)作為,確保整改不打折扣、不走過場(chǎng)、不留死角。通過積極調(diào)配資源,充實(shí)力量,將屢查屢犯治理與日常工作同部署,集中精力抓嚴(yán)、抓實(shí),打贏內(nèi)控合規(guī)能力整體提升的持久戰(zhàn)、攻堅(jiān)戰(zhàn),切實(shí)保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。逐步完善“發(fā)現(xiàn)問題、落實(shí)整改、完善內(nèi)控、定期評(píng)估”的閉環(huán)管理機(jī)制,促使各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程更為規(guī)范,關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)更加清晰,內(nèi)部控制措施更加完備,內(nèi)部控制體系更加健全。

二是標(biāo)本兼治,確保取得實(shí)效。相關(guān)部門按照責(zé)任分工,各司其職,各負(fù)其責(zé),關(guān)注本機(jī)構(gòu)范圍的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題,以及上級(jí)條線查處的涉及本機(jī)構(gòu)整改的問題,深挖問題根源,扎實(shí)開展合規(guī)問題治理工作,筑牢“不能違”的堤壩。進(jìn)一步完善相關(guān)制度、流程和管理措施;完善問題根源性整改機(jī)制與措施;優(yōu)化問題整改考核機(jī)制,切實(shí)發(fā)揮指揮棒作用;總結(jié)屢查屢犯問題特征,進(jìn)一步加大對(duì)問題整治力度。在推動(dòng)問題系統(tǒng)性整改過程中,嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任,從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度制定整改計(jì)劃方案,采取有效措施持續(xù)推進(jìn),履職盡責(zé),為建立內(nèi)控合規(guī)能力提升的長(zhǎng)效機(jī)制打好基礎(chǔ)。對(duì)于列入重點(diǎn)治理范圍的相關(guān)問題,所涉及的業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)納入盡職檢查,將問題涉及的風(fēng)險(xiǎn)及防控措施納入業(yè)務(wù)培訓(xùn)。通過加強(qiáng)協(xié)作,共同推進(jìn),特別是深入挖掘問題背后的管理缺陷,有效查找分析問題類型和成因,抓住要點(diǎn)、克服難點(diǎn)、疏通堵點(diǎn),推動(dòng)問題的根源性、系統(tǒng)性整改,堅(jiān)決杜絕整改“走過場(chǎng)”,流于形式,屢查屢犯、改后再犯的現(xiàn)象發(fā)生。

三是強(qiáng)化問責(zé),建立長(zhǎng)效機(jī)制。建立違規(guī)問題所屬條線、問責(zé)依據(jù)的規(guī)范機(jī)制。同時(shí)在市公司的統(tǒng)一安排下,縣分公司圍繞員工違法違規(guī)警示、員工職業(yè)操守教育主題,持續(xù)開展各類合規(guī)文化教育活動(dòng)。組織通報(bào)典型案例及違規(guī)行為,發(fā)放案例及警示教育手冊(cè)學(xué)習(xí),不定期組織開展崗位規(guī)范和業(yè)務(wù)流程培訓(xùn),定期通報(bào)經(jīng)營(yíng)管理行為“負(fù)面清單”,持續(xù)開展警示教育,營(yíng)造“不想違”的環(huán)境。進(jìn)一步提高整改重視程度,提升合規(guī)意識(shí),牢固樹立“紅線”意識(shí)和“底線”思維,促進(jìn)良好的合規(guī)文化建設(shè),確保問題整改、政治效果。

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