案由

在案件審理過(guò)程中，廈門(mén)建發(fā)首先否認(rèn)仲裁協(xié)議的存在，認(rèn)為雖然提單格式條款中存在約定的仲裁條款(A項(xiàng)為紐約仲裁;B項(xiàng)為倫敦仲裁)，當(dāng)事雙方并未于提單仲裁條款中選定任何一項(xiàng)因此無(wú)法構(gòu)成有效的仲裁協(xié)議;其次認(rèn)為其作為提單持有人并未參與租船合同談判，其亦不作為租船合同中仲裁條款的當(dāng)事方，因此不受因合并條款而并入提單的仲裁條款的約束。海豚航運(yùn)認(rèn)為提單本身要與租船合同共同使用，在租船合同中已選定仲裁條款的選項(xiàng)，因此應(yīng)視為雙方已對(duì)仲裁做出約定。法院最終以違反《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》(《紐約公約》)下公共政策的原因不支持仲裁裁決的執(zhí)行，但未回應(yīng)關(guān)于提單合并租船合同仲裁條款的問(wèn)題。最終本案通過(guò)和解審結(jié)。

中外法比較

從商事角度而言，在提單中合并租船合同仲裁條款是將船東在租船合同中的權(quán)利義務(wù)在運(yùn)輸合同中延續(xù)從而達(dá)到保護(hù)船東的目的，至于如何才能有效將租船合同仲裁條款成功有效地并入提單?首先要考慮租船合同中的哪些條款將被合并，然后是被合并的租船合同仲裁條款在運(yùn)輸合同中的效果，換言之如果租船合同仲裁條款與運(yùn)輸合同條款相沖突則該租船合同仲裁條款不能有效并入。

相對(duì)于租船合同中其他條款，仲裁條款有其特殊性。首先，仲裁條款本身獨(dú)立于租船合同，雙方并不存在從屬或隸屬的關(guān)系;其次，仲裁條款的有效性獨(dú)立于租船合同并不受租船合同的無(wú)效或取消影響;再次，仲裁條款是租船合同雙方共同約定的選擇仲裁作為爭(zhēng)議解決的方式，而提單持有人一般不會(huì)是簽訂租船合同的當(dāng)事人。租船合同中的仲裁條款究竟是否可能被并入提單，在《紐約公約》中并沒(méi)有統(tǒng)一的約定，學(xué)界的主要觀點(diǎn)認(rèn)為通過(guò)其他文件在租船合同中并入仲裁條款是有效的并被絕大部分法域所接受。

英國(guó)法：英國(guó)仲裁法 (Arbitration Act 1996)第6(2)條指出書(shū)面仲裁條款可以通過(guò)合并的方式并入租船合同。Mustill and Boyd從學(xué)術(shù)角度為提單并入租船合同仲裁條款提供了理論依據(jù)。簡(jiǎn)而言之，并入仲裁條款的措辭必須清晰明確并表達(dá)合約雙方明確合并的意圖。

在英國(guó)法的司法實(shí)踐中，仲裁條款的有效合并經(jīng)歷了一個(gè)逐漸具體和完善的過(guò)程。最初只有符合“密切關(guān)系”原則即只有與提單關(guān)系最緊密的條款才可被合并，該原則最早在一個(gè)英國(guó)判例中被確立。其后在“Merak”案以及“Rena K”案中對(duì)一般合并條款與特別合并條款進(jìn)行區(qū)分，如果合并條款中明確指明將合并租船合同中的仲裁條款則該合并視為有效。除此之外，合并條款亦需要反映雙方真實(shí)的商業(yè)意圖，例如在“Mirarmar”案中，法院因違反商業(yè)意圖而拒絕了仲裁條款的合并。

美國(guó)法：美國(guó)聯(lián)邦仲裁法在合并仲裁條款的問(wèn)題上采用寬松解釋的原則并可由一項(xiàng)商業(yè)行為合并至另一項(xiàng)商業(yè)行為。美國(guó)的海事商業(yè)行為則包含租船合同和提單，為租船合同仲裁條款合并至提單提供了良好的法理依據(jù)。

從司法實(shí)踐角度來(lái)看，美國(guó)法院認(rèn)為通常的合并租船合同仲裁條款，例如“subject to all terms, conditions and exceptions of charterparty”是可以有效合并仲裁條款，單從這一點(diǎn)與英國(guó)法院對(duì)合并仲裁條款的嚴(yán)格措辭要求不一樣。但必須滿足兩個(gè)前提條件。第一，關(guān)于仲裁條款本身，能依據(jù)提起仲裁的主體不得限于租船人和船東;第二，該合并仲裁條款必須提供租船合同的詳細(xì)信息，比如時(shí)間、地點(diǎn)、合約方，以達(dá)到識(shí)別租船合同的目的，但并不要求符合“密切關(guān)系”原則。美國(guó)法院認(rèn)為，當(dāng)以上前提條件符合時(shí)，提單持有人即視為有通過(guò)仲裁解決提單爭(zhēng)議之意圖且有謹(jǐn)慎義務(wù)去查詢(xún)租船合同中的仲裁條款并適用。

中國(guó)法：中國(guó)《仲裁法》主要調(diào)整國(guó)內(nèi)仲裁，其第16條規(guī)定有效的仲裁協(xié)議需同時(shí)符合雙方請(qǐng)求仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)的可仲性以及選定仲裁委員會(huì)三項(xiàng)規(guī)定。作為《紐約公約》締約國(guó)，中國(guó)承認(rèn)具有涉外因素的仲裁協(xié)議約定在其他締約國(guó)進(jìn)行臨時(shí)仲裁并承認(rèn)臨時(shí)仲裁裁決的效力。

關(guān)于提單中是否能夠合并租船合同中的仲裁條款，最高院在《關(guān)于福建省生產(chǎn)資料總公司與金鴿航運(yùn)有限公司國(guó)際海運(yùn)糾紛一案中提單仲裁條款效力問(wèn)題的復(fù)函》中，承認(rèn)含有合并租船合同和仲裁條款的提單中，仲裁條款的效力為仲裁條款的有效合并提供了理論基礎(chǔ)。最高院不確認(rèn)通過(guò)一般的合并條款合并仲裁的情況，對(duì)于何為有效合并仲裁條款的問(wèn)題，中國(guó)法院在司法實(shí)踐中既參考了英美法中的做法，又在此基礎(chǔ)上衍生出自己的做法。例如最高院《關(guān)于人民法院處理涉外仲裁及外國(guó)仲裁案件的若干規(guī)定》第30條規(guī)定：“具備以下條件，應(yīng)認(rèn)定租船合同中的仲裁條款并入提單，對(duì)提單持有人具有約束力：第一，在提單正面明示租船合同中的仲裁條款并入該提單;第二，被并入的仲裁條款為有效仲裁條款。”另外，最高院在對(duì)其他案件的復(fù)函中也提及提單正面應(yīng)明確注明租船合同的日期、名稱(chēng)、編號(hào)、格式和條款以確定具體租船合同，以及提單持有人應(yīng)參與談判租船合同中的仲裁條款。

思考

關(guān)于中國(guó)法院對(duì)于租船合同中仲裁條款是否能有效并入提單來(lái)約束提單持有人這一問(wèn)題，筆者認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)有的司法實(shí)踐相比英美兩國(guó)仍有一定的不可預(yù)估性，其要求相較于英美兩國(guó)來(lái)說(shuō)更加嚴(yán)格，并且每家法院的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)都可能有所差異，因此最終的結(jié)果是很難被成功并入。中國(guó)司法界未來(lái)是否會(huì)發(fā)布關(guān)于提單合并租船合同仲裁條款劃一清晰、穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)供業(yè)界參考，業(yè)內(nèi)將拭目以待。

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